Коллизии аудита

«Методы менеджмента качества» Сентябрь 2015

Рубрика: Новое и хорошо забытое старое

Специалисты в области качества комментируют очередную спорную ситуацию, возникшую на предприятии в ходе аудита системы менеджмента качества (СМК) на соответствие требованиям стандарта ISO 9001:2008.

Вопрос: Здравствуйте, уважаемая редакция!

В ходе инспекционного аудита нашей СМК аудиторы зафиксировали следующее незначительное несоответствие по п. 4.2.1.d ISO 9001:2008: «Не всегда документация СМК включает документы, определенные организацией как необходимые для обеспечения результативного планирования процессов, их осуществления и управления ими. Так, согласно п. 8.2.3 Руководства по качеству, «Конкретные показатели результативности процессов СМК, их нормы и периодичность оценки установлены в разделе «Критерии результативности» таблицы менеджмента процедур процессов». Однако эта информация касается не всех процессов СМК. В частности, критерии результативности не установлены для следующих процессов: «Закупки», «Промышленное производство», «Хранение и транспортирование», «Гарантийное обслуживание».

Мы были с этим не согласны, поскольку считаем, что требования п. 8.2.3 Руководства по качеству у нас соблюдаются в полной мере. Так, все документы, идентифицируемые в соответствии с процедурой «Управление документами и записями» как процедуры процессов, содержат раздел «Критерии результативности». Процессы, указанные в данном несоответствии, регламентированы в нашей организации другими документами:

процесс «Закупки» — «Положением об управлении закупками» и «Регламентом тендерной работы»;
процесс «Промышленное производство» — технологической документацией промышленного производства, процедурами «Постановка продукции на производство», «Контроль качества в промышленном производстве», «Аттестация техпроцесса»;
процесс «Хранение и транспортирование» — инструкцией «Хранение и транспортирование ЖБИ»;
процесс «Гарантийное обслуживание» — инструкцией «Порядок рассмотрения обращений по качеству».

Согласно тому же п. 8.2.3 Руководства по качеству «руководители подразделений осуществляют мониторинг и измерение процессов в соответствии с установленными в процедурах требованиями и принятой практикой работы». Таким образом, мониторинг и измерение процессов проводятся в соответствии с требованиями процедуры «Анализ со стороны руководства», п. 4.2 которой включает данные по всем вышеуказанным процессам.

Свидетельства осуществления мониторинга и измерения всех процессов были предоставлены во время аудита в виде «Сводного отчета к анализу СМК со стороны руководства».

В дополнение хотелось бы отметить, что, согласно стандарту ISO 9001:2008:

«Организация должна осуществлять мониторинг, измерение, ТАМ, ГДЕ ЭТО ВОЗМОЖНО, и анализ этих процессов» (п. 4.1.е);
«Организация должна использовать подходящие методы мониторинга и, ГДЕ ЭТО ПРИМЕНИМО, измерения процессов системы менеджмента качества» (п. 8.2.3).

Наша позиция была доведена до сведения аудиторов, но во внимание ими принята не была. Просим ваших экспертов высказать свое мнение относительно обоснованности данного несоответствия.

Заранее благодарны за комментарии.

Ситуацию комментируют Владимир Алексеевич Качалов, сеньор-аудитор TÜV International Certification по ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 и ISO 50001, и Лариса Евгеньевна Скрипко, сеньёр-аудитор TÜV, Lead auditor and Lead trainer IRCA QMS.

Подписаться на журнал